冀北電力交易中心風險控制制度
冀北電力交易中心發(fā)布了風險控制制度,詳情如下:冀北電力交易中心風險控制制度第一章 總則第一條 為了建立健全冀北電力交易中心有限公司
冀北電力交易中心發(fā)布了風險控制制度,詳情如下:
冀北電力交易中心風險控制制度
第一章 總則
第一條 為了建立健全冀北電力交易中心有限公司(以下簡稱“公司”)風險控制體系,指導、規(guī)范風險控制活動,確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營,實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標和經(jīng)營戰(zhàn)略,制定本制度。
第二條 本制度依據(jù)國家相關法規(guī)政策以及《冀北電力交易中心有限公司公章程》等有關規(guī)定,結合國際通行的風險控制和風險管理理念,以及公司實際業(yè)務需要制定。
第三條 風險控制是指公司圍繞經(jīng)營目標和經(jīng)營戰(zhàn)略,確定風險控制制度、措施和執(zhí)行流程,建立健全風險控制體系,培育良好的風險管理文化,從而實現(xiàn)公司風險控制總體目標的一系列行為。
第四條 公司風險控制的總體目標:
(一)有效防范、控制、化解公司面臨的各種風險,將風險程度和風險損失降低到公司可以承受的范圍之內(nèi),為公司持續(xù)經(jīng)營提供安全保障;
(二)逐步采用科學統(tǒng)一的風險量化方法,建立完整的風險控制體系和流程,實現(xiàn)對風險的科學管理;
(三)提高公司經(jīng)營效率和效果,維護公司聲譽和品牌。
第五條 公司風險控制應遵循以下原則:
(一)全面性原則:風險控制應做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一,覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個流程和環(huán)節(jié);公司所有部門、所有員工都是風險控制的責任主體,根據(jù)部門、崗位職責的要求承擔相應的風險控制責任與義務;
(二)持續(xù)性原則:風險控制不是靜態(tài)的制度,而是一個由目標設定、風險識評、風險應對和監(jiān)督反饋等流程組成的動態(tài)的、循環(huán)的管理過程;
(三)獨立性原則:公司設立獨立于其他職能部門的風險控制部,專職對各種風險履行日常檢查、監(jiān)控、評估等風險控制工作;
(四) 有效性原則:公司風險控制應與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應,追求效率與效果統(tǒng)一,利用最經(jīng)濟的成本實現(xiàn)公司風險控制總體目標;
(五) 制衡性原則:公司合理設置內(nèi)部組織結構,科學規(guī)劃業(yè)務流程,實現(xiàn)決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權責分明和相互牽制。
第二章 主要風險類別及定義
第六條 根據(jù)業(yè)務特點,公司面臨的主要風險有管理風險、政策風險、道德風險、信譽風險等四大類風險。
第七條 管理風險,是指公司由于經(jīng)營戰(zhàn)略、治理結構、管理制度、組織架構設置等不完善、不科學,從而給公司經(jīng)營管理、業(yè)務運作帶來的風險。
第八條 政策風險,是指由于相關法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化,給公司經(jīng)營帶來的風險。
第九條 德風險,是指公司員工出于自身利益,或是自律性差、責任感不強等原因,利用信息不對稱等優(yōu)勢,損害公司及客戶利益的風險。
第十條 譽風險,是指具有重大不利影響的突發(fā)事件對公司聲譽造成損害,從而使公司面臨客戶流失、人才流失、業(yè)務開拓困難等不利狀況的風險。
第三章 風險控制組織體系及職責
第十一條 公司風險控制的組織體系由董事會、監(jiān)事、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、合規(guī)部門、綜合部門以及其他業(yè)務部門組成。
第十二條 董事會是公司的常設權利機構,也是風險控制的最高決策機構,擔負公司風險控制的最終責任。其在風險控制方面的主要職責包括:
(一)確定公司風險控制的總體目標、風險偏好、風險承受度;
(二)決定公司風險控制制度,批準各項風險控制措施和辦法;
(三)了解和掌握公司面臨的各項重大風險及其風險控制現(xiàn)狀,對公司所有風險控制活動進行整體監(jiān)督和全局指導;
(四)對《公司章程》中規(guī)定的重大經(jīng)營管理事項進行風險審核及決策;
(五)決定公司風險控制組織機構的設置及職責方案;
(六)決定公司危機處理方案;
(七)督導公司風險管理文化的培育;
(八)決定公司風險控制其他重大事項。
第十三條 監(jiān)事由股東委派,負責對公司的風險控制活動履行監(jiān)督職能。
第十四條 總經(jīng)理就公司風險控制活動的有效性向董事會負責??偨?jīng)理和副總經(jīng)理(以下簡稱“管理層”)在董事會的領導下,全面負責公司風險控制的日常工作。其在風險控制方面的主要職責包括:
(一)制訂公司風險控制制度、各項風險控制措施和辦法,報董事會批準;
(二)向董事會匯報公司面臨的各項重大風險、控制現(xiàn)狀以及應對措施;
(三)推進風險控制制度和風險控制措施、辦法在公司各崗位以及業(yè)務流程中的整合與落實,并全面監(jiān)督其執(zhí)行情況;
(四)制訂公司風險控制組織機構的設置及職責方案;
(五)對公司員工在風險控制方面的表現(xiàn)進行考核與評價;
(六)建立公司危機處理機制,制訂危機處理方案,報董事會批準;
(七)推動公司風險管理文化的培育;
(八)執(zhí)行董事會授權的有關風險控制的其他事項。
第十五條 相關對口部門是公司具體負責風險控制和管理的職能部門,對公司管理層負責,專職組織實施風險控制的具體工作,其主要職責包括:
(一)擬定公司的風險控制制度和各項風險控制措施、辦法,報管理層審議;
(二)建立健全公司風險識別、風險評估和衡量、風險應對、風險監(jiān)測、風險報告的循環(huán)處理及反饋流程,并協(xié)助管理層將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務流程之中;
(三)組織業(yè)務部門定期識別、分析各個崗位和流程中的風險,進行評估并提出控制措施的建議;
(四)檢查、評估公司業(yè)務流程及其他職能部門對于風險控制制度和風險控制措施、辦法的執(zhí)行情況,向管理層報告;
(五)組織業(yè)務部門和其他職能部門對風險控制的實施情況進行總結和反饋,提出完善建議并督促執(zhí)行;
(六)傳播公司風險控制理念,培育風險管理文化;
(七)研究公司危機處理機制的建立,在出現(xiàn)危機事件時擬定處理建議、方案,報管理層審議;
(八)辦理管理層授權的風險控制其他有關工作。
第十六條 業(yè)務部門和其他職能部門是公司風險控制工作的最終落實部門,在風險控制方面的主要職責包括:
(一)執(zhí)行公司風險控制制度和各項風險控制措施、辦法;
(二)協(xié)助、配合風險控制部,定期進行本部門各崗位以及業(yè)務流程風險點的識別、分析以及評估;
(三)定期總結本部門風險控制措施的實施情況,向管理層和風險控制部提供反饋意見;
(四)協(xié)助風險控制部門,在部門內(nèi)倡導風險管理文化;
(五)辦理風險控制其他有關工作。
第四章 風險控制流程
第十七條 公司的風險控制流程如下:
(一)目標設定及制度制定董事會負責設定公司風險控制的總體目標、風險偏好、風險承受度,據(jù)此決定公司基本的風險控制制度,并督促管理層及風險控制部制訂、落實各項風險控制措施。
(二)風險識別、分析和評估其他職能部門應當在風險控制部的組織下,定期對部門內(nèi)各個崗位以及業(yè)務流程中的風險點進行識別、分析和評估。
(三)制訂并執(zhí)行風險控制措施
在風險識別、分析和評估的基礎上,風險控制部應制訂相應的風險控制措施以及具體的實施辦法,各個部門、崗位應當嚴格執(zhí)行。
(四)監(jiān)督與檢查風險控制的執(zhí)行情況
風險控制部定期或不定期檢查評估公司業(yè)務流程以及其他職能部門對于風險控制制度和風險控制措施、辦法的執(zhí)行情況,及時向管理層和董事會匯報檢查評估結果。
(五)反饋與完善風險控制體系
業(yè)務部門及其他職能部門及時總結風險控制措施的實施情況,向管理層和風險控制部提供反饋意見;風險控制部結合監(jiān)督檢查結果,提出完善建議并督促執(zhí)行。
每年年初,風險控制部在業(yè)務部門及其他職能部門的配合下,對上一年風險控制工作的執(zhí)行情況進行總結,并提出本年度風險控制的計劃方案,向管理層提交年度風險控制工作報告。
第五章 風險控制措施
第十八條 公司應針對本制度第二章所列各類風險,結合業(yè)務實際情況,采用第四章所列風險控制流程,持續(xù)不懈地研究經(jīng)濟、有效的風險控制措施。
第十九條 為控制管理風險,公司應樹立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營戰(zhàn)略,建立健全治理結構、激勵機制、監(jiān)督和約束機制,不斷提升企業(yè)管理能力。
第二十條 為控制政策風險,公司應隨時跟蹤、深入研究相關法律法規(guī)及監(jiān)管政策,及時調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略以適應政策變化。
第二十一條 為控制道德風險,公司應強化道德教育和員工自律管理,并提高道德違約成本。
第二十二條 為控制信譽風險,公司應通過專業(yè)的服務、良好的客戶關系管理來取得客戶信任,當發(fā)生風險事件時應做出積極和恰當?shù)姆磻跃S持客戶信任,降低信譽風險的損失。
第六章 危機處理
第二十三條 危機事件是指由于外部環(huán)境變化、內(nèi)部風險控制工作疏漏、無效導致的,超出預期、并可能給公司造成嚴重危害的事件。
第二十四條 公司應逐步建立有效的危機處理機制,在危機事件發(fā)生時及時啟動,以防止事態(tài)進一步擴大,使損失降到最低限度。
第七章 附則
第二十五條 公司可根據(jù)本制度的規(guī)定和經(jīng)營管理的需要,制定具體的實施辦法或細則。
第二十六條 本制度屬于公司基本制度,由董事會負責制定、解釋及修改。
第二十七條 本制度自總經(jīng)理辦公會審議通過并發(fā)布之日起實施。
冀北電力交易中心有限公司
年 月 日

責任編輯:lixin
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